有研半导体材料股份有限公司

　　获得政府补助的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、获取补助的基本情况

　　1、基本情况

　　经国家发展和改革委员会、工业和信息化部批准，2014年2月20日，有研半导体材料股份有限公司（以下简称“有研硅股”或“公司”）全资子公司有研光电新材料有限责任公司（以下简称“有研光电”）收到国家财政部通过北京有色金属研究总院（以下简称“有研总院”）下达的中央基建投资预算拨款1,870万元，该笔资金专项用于产业振兴和技术改造项目“有研光电产业基地建设项目”。

　　2、资金拨付方式

　　财政部《加强企业财务信息管理暂行规定》（财企[2012]23号）第八条第三款规定：“企业集团母公司将资本性财政性资金拨付所属全资或控股法人企业使用的，应当作为股权投资。母公司所属控股法人企业暂无增资扩股计划的，列作委托贷款，与母公司签订协议，约定在发生增资扩股、改制上市等事项时，依法将委托贷款转为母公司的股权投资。”

　　鉴于目前有研硅股和有研光电暂无增资扩股计划，经有研硅股、有研总院和有研光电协商，以及公司第五届董事会第五十三次会议审议通过，同意有研总院将该笔资金以委托贷款形式拨付给有研光电使用，并签订了《委托贷款协议》约定如下：

　　1）贷款金额：1870万元（壹仟捌佰柒拾万元整）。

　　2）贷款期限：自资金拨付之日起至该笔资金转为有研总院对有研硅股的股权投资为止。

　　3）贷款利息：有研光电每年12月31日前向有研总院支付贷款利息，利率为中国人民银行公布的金融机构一年期定期存款基准利率的50%。

　　4）贷款用途：专项用于有研光电产业基地建设项目。

　　5）其他约定：在有研硅股增资扩股时，优先考虑由有研总院以该笔资金对有研硅股增资并持有相应股份，之后由有研硅股向有研光电相应增资并持有股权。

　　3、资金拨付涉及关联交易

　　有研总院为公司控股股东，有研光电为公司全资子公司，该笔资金委托贷款构成关联交易。公司于2014年2月20日召开第五届董事会第五十三次董事会审议通过相关议案，公司独立董事事前认可了该事项并发表了独立意见。（详见于本公告同时披露的董事会决议公告及独立董事的独立意见）

　　二、补助的类型及其对上市公司的影响

　　根据《企业会计准则第16号——政府补助》的规定，该笔补助是与资产相关的政府补助。由于以委托贷款形式拨付，该笔政府补助将确认为有研光电的流动负债，按照该笔贷款的利率计算，每年有研光电将因此增加约28万元利息支出，对公司当期损益影响较小。具体会计处理仍须以会计师审计确认后的结果为准，请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　有研半导体材料股份有限公司董事会

　　2014年2月21日

　　证券代码：600206 股票简称：有研硅股 编号：2014-017

　　有研半导体材料股份有限公司

　　第五届董事会

　　第五十三次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　有研半导体材料股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第五十三次会议通知和材料于2014年2月8日以书面方式发出。会议于2014年2月20日在公司会议室以现场表决方式召开。会议应到董事9名，实到董事9名。会议由公司董事长周旗钢先生主持。公司部分监事、高级管理人员列席本次会议。本次会议符合《公司法》及《有研半导体材料股份有限公司章程》的规定，会议合法有效。

　　二、董事会会议审议情况

　　审议通过《关于有研光电新材料有限责任公司收到政府补助的处理方案的议案》

　　有研光电新材料有限责任公司（以下简称“有研光电”）通过北京有色金属研究总院（以下简称“有研总院”）申请的2013年产业振兴和技术改造重点专题项目“有研光电新材料有限责任公司有研光电产业基地建设项目”取得国家发展和改革委员会、工业和信息化部批复，有研总院已收到财政部拨付的1870万元中央基建投资预算（拨款）。该笔资金为国家补助资金，专项用于项目建设。

　　财政部《加强企业财务信息管理暂行规定》（财企[2012]23号）第八条第三款规定：“企业集团母公司将资本性财政性资金拨付所属全资或控股法人企业使用的，应当作为股权投资。母公司所属法人企业暂无增资扩股计划的，列作委托贷款，与母公司签订协议，约定在发生增资扩股、改制上市等事项时，依法将委托贷款转为母公司的股权投资。”

　　根据以上规定，鉴于公司和有研光电暂无增资扩股计划，经与有研总院和有研光电协商，拟按如下方式处理该笔资金：

　　1、有研总院暂以贷款形式将资金拨付有研光电，有研总院按照一年期定期存款基准利率的50%收取该笔资金的利息，直至该笔资金转为对有研硅股和有研光电的增资；

　　2、在有研硅股增资扩股时，优先考虑由有研总院以该笔资金对有研硅股增资并持有相应股份，之后由有研硅股向有研光电相应增资并持有股权。

　　有研硅股、有研总院和有研光电将就此签订《委托贷款协议》。

　　表决情况：出席本次会议的董事以4票赞成，0票反对，0票弃权审议通过本议案。该议案涉及关联交易，关联董事周期钢、张少明、熊柏青、黄松涛、马继儒回避表决。

　　三、独立董事的独立意见

　　公司独立董事已于事前认可《关于有研光电新材料有限责任公司收到政府补助的处理方案的议案》，一致同意提交董事会审议，并出具了独立意见。

　　四、上网公告附件

　　有研半导体材料股份有限公司独立董事关于有研光电新材料有限责任公司收到政府补助的处理方案的独立意见

　　特此公告。

　　有研半导体材料股份有限公司董事会

　　2014年2月21日

　　委 托 贷 款 协 议

　　甲方：北京有色金属研究总院

　　乙方：有研半导体材料股份有限公司

　　丙方：有研光电新材料有限责任公司

　　鉴于：

　　1、甲方收到财政部下达的2013年度产业振兴和技术改造项目有研光电产业基地建设项目中央基建投资预算（拨款）1870万元；

　　2、根据财政部对项目资金管理的要求，甲方应及时将该笔财政资金拨付项目实际承担单位，即丙方；

　　3、财政部《关于企业取得国家直接投资和投资补助财务处理问题的意见》（财办企[2009]121号）规定，甲方将该笔资金拨付给丙方时, 应作为投资处理，有研光电应增加股本（实收资本或资本公积）；

　　5、乙方和丙方暂无增资扩股计划。

　　基于以上实际情况和政策规定，经甲乙丙三方友好协商，甲方以委托贷款形式向丙方拨付该笔资金，并对有关事项约定如下：

　　1、贷款金额：1870万元（壹仟捌佰柒拾万元整）。

　　2、贷款期限：自资金拨付之日起至该笔资金转为有研总院对有研硅股的股权投资为止。

　　3、贷款利息：丙方每年12月31日前向甲方支付贷款利息，利率为中国人民银行公布的金融机构一年期定期存款基准利率的50%。

　　4、贷款用途：专项用于有研光电产业基地建设项目。

　　5、其他约定：在乙方增资扩股时，优先考虑由甲方以该笔资金对乙方增资并持有相应股份，之后由乙方向丙方相应增资并持有股权。

　　本协议一式三份，三方各执一份。

　　本协议于协议各方盖章、各方法定代表人或授权代表签字后生效。